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tap-002 soe-651 分析师违规微信群发布研报,方正证券“躺枪”遭罚;分类评级或受影响!2019篮坛记录王

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发表于 2020-1-15 20:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
这是写在帖子头部的内容根源:和讯股票
克日,朴直证券分析师郭丽丽在微信群中违规公布了一份研报道致中国证监会湖南监管局连发两则行政监管步伐决议书,朴直证券“躺枪”的迎来时隔一年后的首张罚单,也开启了朴直证券2020年的初度被!!豆赜诙云又敝と煞萦邢薰静扇〕鼍呔竞椒サ木鲆椤分斜硐郑
经查,朴直证券研讨所证券分析师郭丽丽在客户微信群公布了某上市公司的研讨报告,朴直证券未对该研讨报告举行合规检察,也未按照公司制度由合规质控职员对所公布研讨报告的微信群举行监视,上述情况违反了《公布研讨报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。
是以按照《公布证券研讨报告暂行规定》第二十二条,湖南证监局决议对朴直证券采取出具警示函的监视治理步伐。
分析师违规微信群发布研报,方正证券“躺枪”遭罚;分类评级或受影响!2019  理财
同时郭丽丽作为分析师,未将该研讨报告提交公司举行合规检察,也未按照公司制度提请公司合规质控职员对微信群举行监视,被湖南证监局采取监管讲话步伐的监视治理步伐。
分析师违规微信群发布研报,方正证券“躺枪”遭罚;分类评级或受影响!2019  理财
因分析师私行发松研报遭随惩罚,朴直证券这可真是躺着也中枪。
此外,据业内助士表示,收到监管警示函将会使公司在昔时的分类评级中收到影响,现在来看,朴直证券2018、2019两年评级为A,2020开年的两次惩罚能否会真的形成影响让我们拭目以待。
行业排名火线 2016~18年业绩持续三年下滑
据朴直证券官网表现,朴直证券是中国首批综合类证券公司,2011年于上海证券买卖营业所上市(股票代码:601901)。制止2019年6月30日,朴直证券总股本82.32亿股,总资产1550.98亿元,净资产383.25亿元。下设子公司7家,分公司26家,证券营业部309家,期货分支机构32家,散布在全国28个。ㄊ小⒆灾吻┑难现刂行某鞘。
另据天眼查表现,朴直证券排名前三的股东别离为北风雅正团体有限公司,持股比例27.75%;北京政泉控股有限公司,持股比例21.86%;香港中心结算有限公司,持股比例17.67%。
朴直证券现任董事长为施华,生于1972年1月。2018年9月经湖南监管局批复正式继续朴直证券董事长。
现任总裁为何亚刚,生于1964年5月,2003年进入朴直证券,曾任朴直证券总裁助理、副总裁、子公司董事长、执委会委员等多职,2015年7月起任朴直证券总裁一职。
同时经过中国证券业协会公然数据可以得知,朴直证券行业排名火线,2019年之前三年净利持续下滑。中国证券业协会公布的2018年度证券公司经营业绩排名情况表现,98家证券公司中,朴直证券总资产11,611,155万元,排名第17位;净资产3,696,919万元,排名第14位;2018年度实现营收572,259万元,排名20位;实现净利润55,614万元,排名第27位,同比下降 。在此之前的2017年,朴直证券实现营业支出595,299万元,同比力少23.28%;实现净利润134,364万元,同比下降32.64%;2016年,朴直证券实现营业支出775,990万元,同比下降28.91%,实现净利润199,482万元,同比下降48.72%。
2019前三季度业绩大涨 然频频暴雷经营治理存隐忧
另据朴直证券公布的2019 年第三季度报告表现,2019年前三个季度,朴直证券实现营业支出49.67亿元,同比增加33.95%;净利润10.75亿元,同比增加136.48%,净利已超2018年全年。
但值得留意的是,在业绩大幅上涨的情况下,朴直证券2019年项目却屡次踩雷,触及多项诉讼,经营治理方面存在隐忧。
据不完全统计,制止2019年6月末,朴直证券触及诉讼8起,共触及本金17.46亿元。其中,朴直证券触及4起股票质押诉讼,共触及本金12.79亿元。别离为朴直证券与刘弘、单留欢股票质押实行案,触及本金1.08亿元;朴直证券申请天津信利隆等被实行人股票质押凌辱实行案,触及本金4.48亿元;朴直证券申请广州瑞丰团体股份有限公司、林永飞、翁武强等客户3起股票质押凌辱实行案,触及本金6.39亿元;朴直证券诉蔡梦君融资融券买卖营业胶葛案,触及本金1653.46万元;朴直证券、中百姓族证券诉政泉控股公约胶葛,触及本金243.06万元;朴直证券诉政泉控股与公司有关的胶葛案,触及本金4.27亿元;朴直证券与杨丽杰、赵龙、乐视控股(北京)有限公司股票质押实行案,触及本金8369.00万元;朴直证券诉山东宝华国际团体有限公司、金保华公约胶葛案,触及本金2156.49万元。
此外,还有4起诉讼触及朴直证券子公司,触及金额2.05亿元。别离为中百姓族证券诉四川圣达债券买卖营业公约胶葛,触及本金8000.00万元;中百姓族证券诉山东山水公司债券买卖营业胶葛案,触及本金5000.00万元;和生汇盈诉滕站回购金英马公司股份胶葛案,触及本金4464.21万元;朴直和生、和生汇盈等诉刘新宇等回购乱世龙腾公司股权胶葛案,触及本金2995.00万元。
微信群发送研报成常态 监管增强管控
究竟上,近年来为方便与客户相同,证券从业人士建立微信群发送研报,已经成为行业常态。可是券商从业人士在微信群或朋友圈中公布不妥谈吐或违规信息一样很多见,证券公司和监管部分也在渐渐增强这方面的管控。
2019年头,监管层向券商下发了《增强公布证券研讨报告营业流程治理标准证券分析师办事客户活动》的转达,要求券商增强对分析师公布研讨报告及客户办事活动的治理,建立与办事形式相婚配的内部管控机制,有用提防风险。
渴望朴直证券可以大要罗致此次教导,增强内部管控,不再因分析师躺枪。

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